非法吸收公众存款罪 （2017）川0903刑初282号

本院认为，被告单位四川和琨投资有限公司、遂宁泰元和股权投资基金管理有限公司、被告人严某1、李某1、熊某、周某、李某3、黄某1、王某、李某4、雷某、谢某、李某5、黄某2未经有关部门批准，通过口口相传等方式向社会公开宣传，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。在共同犯罪过程中，被告人严某1作为公司的法定代表人和实际控制人，掌管资金及使用情况，系主犯。被告人李某1、熊某、周某、李某3、黄某1、王某、李某4、雷某、谢某、李某5、黄某2起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。各被告人经公安机关电话通知后自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人李某1、熊某、周某、李某3、黄某1、王某、李某4、雷某、谢某、李某5、黄某2积极退赔违法所得，可以酌情从轻处罚。本案所吸收资金主要用于公司生产经营，现有证据证实被告单位、被告人严某1的资产大于吸收资金。

遂宁市船山区人民检察院指控：1.2013年11月至2015年5月期间，被告单位和琨公司、被告人严某1未取得政府相关部门的批准，安排组织本公司业务员采取口口相传等方式对不特定群众进行宣传，被告人李某1任公司办公室主任，被告人周某、谢某任公司业务员。该公司承诺到期还本付息，向社会集资286人次，吸收资金共计1.95亿元。2.2014年10月至2015年11月，由被告人严某1实际控制并拥有的泰元和公司在遂宁市开展融资居间业务，被告人王某、李某4、黄某1为泰元和公司工作人员，被告人李某3任会计，被告人熊某、谢某等人为兼职业务员，公司以月息1.5%-2%，到期还本的方式吸收资金并将资金出借给严某1名下的和琨公司。该公司总吸收资金3299万元，涉及集资参与人380余人，现未归还集资参与人。3.2014年5月至2016年10月，严某1实际控制并拥有雅安恒琪投资理财信息咨询有限公司（以下简称恒琪公司）通过与集资参与人签订居间合同，采取以月息1.5-2%的方式，向社会不特定人群吸纳资金，至今还欠集资人360万元本金未归还。4.2014年5月至2015年5月期间，严某1的和琨公司通过广聚鑫公司向民间投资人

四川和琨投资有限公司、遂宁泰元和股权投资基金管理有限公司、严某1等非法吸收公众存款罪一审刑事判决书四川省遂宁市船山区人民法院刑事判决书（2017）川0903刑初282号：犍为县人民检察院向犍为县人民法院指控被告单位四川和琨投资有限公司、被告人严某1等五人犯非法吸收公众存款罪一案，因严某1的主要犯罪地和主要财产地在遂宁市船山区，2017年5月2日，四川省高级人民法院以（2017）川刑辖56号指定该案……