（2018）渝05行终208号

《中国证监会派出机构监管职责规定》第四十条规定：“派出机构负责按照规定做好辖区内信访、举报事项处理工作。”《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》第二条第二款规定：“举报人向中国证监会各证监局举报的，该证监局负责举报的受理、审查、调查工作。”根据上述规定，重庆证监局对涉及本行政区域内市场主体的投诉予以查处及回复是其法定职责。《中国证监会派出机构监管职责规定》第五条规定：“派出机构按照规定履行下列监管职责：（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；（二）防范和处置辖区有关市场风险；（三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚……。”根据该规定，重庆证监局作为中国证监会的派出机构，其对本辖区内市场主体具有实施日常监管及相关违法违规行为开展调查的职责。蒋波投诉的关于建峰化工公司重大资产重组过程中存在不合法行为等问题，属于重庆证监局的监管事项。关于投诉举报的请求权问题。法律、法规或者规章规定的投诉请求权，在于促使行政机关对于投诉事项发动行政权。如果行政机关发动了行政权，并将调查处理结果告知投诉人，就属于履行了法定职责。本案中，重庆证监局收到中国证监会第二次转办的蒋

蒋波与中国证券监督管理委员会重庆监管局证券监督管理行政回复二审行政判决书

重庆市第五中级人民法院行 政 判 决 书(2018)渝05行终208号上诉人（一审原告）蒋波，男，汉族，1975年11月3日出生。住址：重庆市江北区。被上诉人（一审被告）中国证券监督管理委员会重庆监管局。住所地：重庆市渝中区临江支路*号合景大厦**楼。法定代表人毛毕华，局长。委托代理人代传勇，单位工作人员。委托代理人邓雪芳，单位工作人员。被上诉人（一审第三人）上海复星医药（集团）股份有限公司。住所……