（2018）沪03行终34号
裁判要旨
被上诉人上海证监局作为中国证监会派出机构，依照法律法规规定和中国证监会的授权，以自己的名义履行监管职责，对辖区内证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的违规行为，有权采取监管谈话等相关监管措施。根据《行政复议法》第十五条第一款第(二)项的规定，对上海证监局作出的监管措施不服申请行政复议的，被上诉人中国证监会具有依法审查并作出处理的职权和职责。根据本案查明的事实，自2016年6月1日起，上诉人郑孝平所在的光大资管公司14只产品在参与35只股票网下申购时出现379次申报金额超过产品现金总额的情况。各方当事人对此均无异议。就二审审理中的争议焦点，本院判评如下：一、关于光大资管公司的行为是否违规的问题《资管细则》第三十四条规定，集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。光大资管公司在集合资产管理计划申购新股过程中，存在多只集合计划的申报金额超过集合计划现金总额的事实，显已违反了《资管细则》的规定。上诉人认为，2015年《发行承销办法》改变了原先新股申购时需缴付申
摘要
郑孝平与中国证券监督管理委员会上海监管局、中国证券监督管理委员会金融行政监管措施及行政复议决定行政判决书
正文（节选）
上海市第三中级人民法院行 政 判 决 书（2018）沪03行终34号上诉人(原审原告)郑孝平，男，1968年3月15日出生，汉族，住上海市徐汇区。被上诉人(原审被告)中国证券监督管理委员会上海监管局，住所地上海市浦东新区。法定代表人严伯进。委托代理人杨牧云。委托代理人严赟。被上诉人(原审被告)中国证券监督管理委员会，住所地北京市。法定代表人刘士余。委托代理人黄俊。委托代理人汤云龙。上诉人郑孝平因行……