行政处罚 （2019）京01行初670号

原告、被告提交的全部证据均符合证据的法定要求，本院均予采纳。其各自证明目的是否成立，本院在裁判理由部分作为被诉处罚决定和被诉复议决定的合法性问题予以论述。经审理查明：2017年4月18日，被告向圣莱达作出调查通知书，对圣莱达信息披露违法行为立案调查。5月5日，圣莱达向被告出具情况说明，称原告在美国，回国后可安排约谈。5月8日，被告向原告作出调查通知书，决定向其调查取证，该通知书由圣莱达签收。5月19日、5月22日，被告调查人员两次电话联系原告（包括手机和固定电话）。原告未接听，也未回电。2018年4月9日，被告再次向原告作出调查通知书，该通知书经圣莱达转交原告。4月11日，被告作出行政处罚事先告知书，并于同月27日向原告送达。原告未提出陈述申辩意见，未要求听证。8月30日被告作出被诉处罚决定。原告于11月27日签收被诉处罚决定后，向被告提出行政复议申请。2019年1月28日，被告负责法制工作的机构收到原告的行政复议申请。1月29日，被告作出行政复议答复通知书（证监复答字〔2019〕17号）。1月30日，被告作出行政复议答复意见书（处罚委函〔2019〕99号）。2月15日，原告提出阅卷申

原告、被告提交的全部证据均符合证据的法定要求，本院均予采纳。其各自证明目的是否成立，本院在裁判理由部分作为被诉处罚决定和被诉复议决定的合法性问题予以论述。经审理查明：2017年4月18日，被告向圣莱达作出调查通知书，对圣莱达信息披露违法行为立案调查。5月5日，圣莱达向被告出具情况说明，称原告在美国，回国后可安排约谈。5月8日，被告向原告作出调查通知书，决定向其调查取证，该通知书由圣莱达签收。5月19日、5月22日，被告调查人员两次电话联系原告（包括手机和固定电话）。原告未接听，也未回电。2018年4月9日，被告再次向原告作出调查通知书，该通知书经圣莱达转交原告。4月11日，被告作出行政处罚事先

北京市第一中级人民法院行 政 判 决 书（2019）京01行初670号原告覃辉，男，1968年10月26日出生，汉族，户籍所在地北京市朝阳区。委托代理人刘芳，北京市世泽律师事务所律师。委托代理人李奎，北京邦远律师事务所律师。被告中国证券监督管理委员会，住所地北京市西城区金融大街**。法定代表人易会满，主席。委托代理人张德龙，中国证券监督管理委员会工作人员。委托代理人多吉坚才，中国证券监督管理委员会……