（2017）沪01民终14396号

本案争议焦点包括：第一，申万公司是否应当为2011年7月15日巫某擅自为任镜滨买卖股票的行为向任镜滨承担赔偿责任？第二，2015年7月14日申万公司为任镜滨解除限制交易的时间是否合理？第三，导致任镜滨2015年9月15日被平仓的原因为何？对于第一个争议焦点，任镜滨认为，申万公司员工巫某擅自操作其账户，为其买卖股票的行为给其造成了巨额损失，申万公司将该责任推至其员工巫某个人身上显然不妥。且根据北京证监局的认定，申万公司应当为其员工巫某擅自操作客户账户所造成的损失承担责任。申万公司则认为，其从未擅自操作任镜滨账户。代客操作系申万公司北京安定路营业部从业人员巫某的个人行为，营业部在知悉相关情况后已经做出了处理。北京证监局作出的行政监管措施决定书系针对营业部未及时将上述情况向其汇报，故要求申万公司加强内部合规检查次数，从未认定申万公司存在擅自操作客户账户的行为。任镜滨违反《融资融券合同》约定，将交易密码和资金密码泄露，并私自委托巫某为其进行股票交易，该后果应当由任镜滨本人承担。此外，任镜滨已经在其2011年6月27日至2011年7月27日委托交易流水单上全部签字确认，应当认为其对上述时间段的交

任镜滨诉申万宏源证券有限公司融资融券交易纠纷一案二审民事判决书

上海市第一中级人民法院民 事 判 决 书（2017）沪01民终14396号上诉人（原审原告）：任镜滨，男，1964年8月6日出生，汉族，住黑龙江省哈尔滨市道里区。委托诉讼代理人：林悟江，北京市诺恒律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨冰清，北京市诺恒律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：申万宏源证券有限公司（原名称：申银万国证券股份有限公司），住所地上海市徐汇区长乐路989号45层。法定代表人：李梅，……