非法吸收公众存款罪 （2015）西昌刑初字第290号

本院认为，被告人谢文新、韩勇、王丹凤明知西昌鸿鼎融资理财信息咨询服务有限公司未经金融监管机构批准，不具备经营金融业务的资质，仍在鸿鼎公司实际控制人庞某的指示、安排下，以借款、投资、高额利息、资金周转等名义，通过发放宣传资料、在公交车车身打广告、登报的方式向社会不特定群众大肆吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，西昌市人民检察院指控三被告人的罪名成立，对被告人韩勇的辩护人辩称被告人韩勇的行为不构成犯罪的意见，本院不予采信。西昌鸿鼎公司在三被告人负责全面工作期间，主要从事协助他人非法吸收公众存款活动，依法不以单位犯罪论处，对被告人谢文新、王丹凤的辩护人辩称本案应按单位犯罪论处的意见，本院不予采信。三被告人在本案中均是接受庞某的指示、安排从事非法吸存的犯罪活动，所吸存资金也均是交由庞某保管、支配，因此三被告人在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；三被告人在案发后主动到公安机关投案并如实供述，系自首，可以从轻或者减轻处罚；三被告人当庭自愿认罪，可酌定从轻处罚。因此，对于被告人谢文新、王丹凤的辩护人辩称被告人谢文新、王丹凤系从犯，具有自首情节，建

西昌市人民检察院指控：2012年12月5日，庞某（另案处理）因其运作的房地产项目需要资金，从银行贷款较困难，故决定从民间吸收公众资金而出资设立西昌鸿鼎融资理财信息咨询服务有限责任公司（简称鸿鼎公司）。公司成立后韩勇任公司法人代表兼出纳，谢文新任总经理，王丹凤任副总经理、投资理财部经理。公司先后招聘办公室主任张某1及公司业务经理张某2、杨某1、刘升孝、贺某、赵某、李某2、贺瑶、李某1等人。谢文新、韩勇先后制定公司的各项工资标准及提成方案，并安排公司员工在西昌市达达百货门口、健康一环路、鸿鼎公司门前等人群聚集地向不特定社会公众发放宣传资料；通过汇通广告公司在公交汽车上打广告；通过《供求报》登报宣传等方式以收益高、风险低，月收益1.6%，年收益20%，资金安全有保障为名吸收公众投资。庞某将需要资金的公司及项目资料、担保资料及转账账户交由谢文新，由谢文新整理装订成册再交由公司业务经理对外宣传吸收公众投资。在投资客户同意投资后，在王丹凤处领取文书，经业务经理指导签订相关的协议，约定借款金额、借款收益（利息）、借款期限及相关的担保项目后，由投资人汇款到项目指定账号。业务经理每签订一份出借合同，均交

谢文新、韩勇、王丹凤犯非法吸收公众存款罪一审刑事判决书四川省西昌市人民法院刑事判决书（2015）西昌刑初字第290号：西昌市人民检察院以西检刑诉（2015）261号起诉书指控被告人谢文新、韩勇、王丹凤犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。西昌市人民检察院指派检察员罗成出庭支持公诉。三被告人及其辩护人均出庭参加了诉讼。本案现已审理终结西昌市人民检察院指控：201……